Das Dokument dient der strukturierten Durchführung einer Compliance-Risikoanalyse. Es unterstützt Unternehmen dabei, relevante Risiken zu identifizieren, zu bewerten und zu priorisieren sowie geeignete Massnahmen festzulegen. Die Vorlage erfasst Risikoquellen, Eintrittswahrscheinlichkeit, Schadensausmass, bestehende Kontrollen und Handlungsbedarf. Ziel ist eine nachvollziehbare, systematische und dokumentierte Steuerung von Compliance-Risiken im operativen Geschäftsalltag.

Die „Risikoanalyse Compliance“ bietet eine strukturierte Vorlage für die Durchführung einer Compliance-Risikobewertung und unterstützt Unternehmen dabei, relevante Compliance-Risiken zu identifizieren, zu bewerten und zu priorisieren. Es führt die Nutzer durch die wichtigsten Elemente der Risikoanalyse, darunter Risikoquellen, Wahrscheinlichkeit, potenzielle Auswirkungen, bestehende Kontrollen und erforderliche Maßnahmen. Darüber hinaus hilft es bei der Festlegung geeigneter Maßnahmen zur Risikominderung und der Zuweisung von Verantwortlichkeiten, um eine effektive Nachverfolgung sicherzustellen. Der Zweck der Vorlage besteht darin, ein transparentes, systematisches und gut dokumentiertes Compliance-Risikomanagement im täglichen Geschäftsbetrieb zu ermöglichen, die Rechenschaftspflicht zu stärken und eine konsistente Entscheidungsfindung im gesamten Unternehmen zu unterstützen.

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